«Система противодействия легализации доходов, полученных преступным путём: международный и российский опыт» - дипломная работа | ИСТИНА – Интеллектуальная Система Тематического Исследования НАукометрических данных

Научный руководитель: Фролов Игорь Валентинович
Автор: Захаров Ян Николаевич
Тип: Бакалавр
Организация, в которой проходила защита: Новосибирский государственный университет экономики и управления "НИНХ"
Год защиты: 2020
Аннотация: Актуальность и степень разработанности (изученности) темы. Сегодня, проблема легализации (отмывания) преступных доходов включена в глобальную повестку дня мирового сообщества. Масштабы этого негативного явления таковы, что они уже ставят под угрозу надежность не только национальных экономик, но и мировую финансовую систему. Более того, если рассмотреть структуру экономических преступлений, то легализация преступных доходов – по всем статистическим показателем – будет занимать в ней лидирующее место. Так, по подсчетам экспертов МВФ, ежегодно легализуется 2–3 % от общего мирового валового внутреннего продукта (ВВП). При этом общий объем легализованных денежных средств в мире составляет не менее 2 200 млрд дол. США, а российский рынок легализации достигает порядка 39 млрд дол. США. Процессы легализации преступных доходов постоянно усложняются, что существенно затрудняет противодействие и борьбу с ними. Финансовая система каждого государства должна быть надежно защищена от легализации денежных соредств «криминального характера». Ведь рассматриваемое явление способствует неуплате налоговых платежей, бегству капитала из страны, поошряет теневую экономику, стимулирует рост организованной преступности (в том числе – транснациональной), провоцирует правонарушения коррупционной направленности, подпитывает терроризм и экстремизм. В этом контексте противодействие легализации преступных в современных условиях превращается в одну из первостепенных функций Российского государства в целом и правоохранительной системы, в частности. Актуальность и значимость темы ВКР также обусловлена регулярным обновлением системы правового регулирования борьбы с отмыванием преступных доходов, поскольку совершенствование и усложнение незаконных схем вынуждают правоохранительную систему адекватно (и оперативно) реагировать на эти вызовы. Отдельные вопросы по рассматриваемой теме рассматривались в трудах отечественных авторов, включая таких ученых, как В.М. Алиев, С.А. Андрюшин, Г.Н. Василенко, А.И. Доронин, Е.П. Дыбаль, Р.В. Журбин, Д.В. Замышляев, А.Ю. Зобнин, Е.В. Золотарев, В.А. Зубков, Э.А. Иванов, И.Ф. Карамов, М.В. Каратаев, О.Г. Карпович, Т.В. Лебедева, Е.Л. Логинов, С.К. Осипова, Н.А. Печников, С.А. Потемкин, М.М. Прошунин, Т.Э. Рождественская, Н.А. Саттарова, В.И. Третьяков, А.С. Федюнин, А.Л. Харук, Е.И. Шаманина, А.Б. Яковлев и мн. др. Цель и задачи. Проведение комплексных исследований механизма контроля за выполнением законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, выявление проблем и формулирование предложений. Для достижения цели в рамках ВКР ставятся следующие задачи: – изучить международные стандарты построения системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путём; – уточнить основные характеристики российской системы противодействия отмыванию денег и ее основные элементы; – проанализировать зарубежный опыт в сфере борьбы с «отмыванием» денежных средств, полученных преступным путем; – выявить некоторые проблемы противодействия легализации доходов, полученных преступным путём; – предложить эффективные пути совершенствования мер по противодействию легализации доходов, полученных преступным путём Объект и предмет ВКР. Объет – совокупность общественных отношений (социально-правовых взаимодействий), касающихся контроля за выполнением закогнодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Предмет исследования ВКР – нормы и принципы действующего российского законодательства, подзаконные акты, международно-правовые документы, доктрина (монографии, учебные и учебно-методические пособия, сборники докладов и тезисов конференций, научные публикации), судебные и правоприменительные практики. Научная новизна. Заключается в том, что ВКР представляет собой комплексное исследование проблем контроля за выполнением закогнодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Принятый подход позволил выявить основные проблемы нормативно-правового регулирования, связанные с правовой регламентацией рассматриваемых в настоящей работе правоотношений, выработать предложения по дальнейшему развитию законодательства и совершенствованию практики его применения. Научная новизна диссертационного исследования получила выражение в положениях, выносимых на защиту. Теоретическая и (или) практическая значимость ВКР. Работа может быть использована как для дальнейших научных изысканий, так и для подготовки будущих специалистов в области юриспруденции и в целях повышения квалификации сотрудников государственных органов. Методология и (или) методы исследования Общие (анализ, синтез) и частно-научные методы познания (формально-юридический, исторический, логико-языковой, системно-структурный, сравнительно-правовой и др.). Положения, выносимые на защиту. 1. Система противодействия легализации преступных доходов – это сложное организованное взаимодействие государственных органов, осуществляющие контроль, надзор, финансовой мониторинг и правоохранительную деятельность в РФ, а также специальных внутренних подразделений финансовых посредников, направленное на выявление и пресечение легализации доходов, полученных преступным путем, в основе деятельности которых лежат нормы национального законодательства и международные стандартах. 2. Предлагается в пределах влияния международного права, включая место и роль ФАТФ по вопросам разработки мер в противодействии легализации доходов, которые получены незаконным путем, в России разработать Стратегию по повышению качества работы специального органа по финансовому контролю, а именно – «финансовой разведки» РФ в виде Росфинмониторинга. Данной структурой, призванной и на практике реально снижать имеющиеся комплаенс-риски, усиливается контроль по сомнительным операциям, а также привлекается повышенное внимание со стороны государства по вопросам банковской безопасности. 3. Для усиления гарантий частным лицам целесообразно на законодательном уровне закрепить возможность привлечения банков к ответственности за причинение материального ущерба и необоснованное применение норм воздействия на физическое и юридическое лицо в виде блокировки средств на счетах или в случае неправомерного отказа от проведения расходных операций по счетам и другим операциям, так как на сегодняшний день банки не несут никакой гражданско-правовой ответственности за причинение вреда и убытков своими действиями 4. Увеличить органом банковского контроля и надзора числа санкций и их степени в отношении кредитных организаций, нарушающих законодательство в сфере противодействия легализации преступных доходов. Указанная мера будет стимулировать банки совершенствовать механизмы внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов из-за угрозы репутационных и экономических потерь вследствие возможного попадания под санкции банковского регулятора. Апробация темы ВКР. ВКР выполнена на кафедре, где проведено ее обсуждение и рецензирование. Структура ВКР определена общим наполнением работы и ее функционально-целевыми аспектами, включая введение, основную часть (две главы и пять параграфов), заключение, библиографию.
Добавил в систему: Фролов Игорь Валентинович

	ИСТИНА	Войти в систему Регистрация
	ИСТИНА ИНХС РАН
	Главная Поиск Статистика О проекте Помощь

ИСТИНА

ИСТИНА ИНХС РАН

«Система противодействия легализации доходов, полученных преступным путём: международный и российский опыт»дипломная работа (Бакалавр)

Прикрепленные файлы